一、部門基本情況

（一）部門概況

1.機構情況

縣檔案館單位性質為參照公務員管理的事業單位，正科級，設3個內設機構（股所級），即：辦公室、檔案管理利用股、信息化建設股。

2.基本職能

一是根據《中華人民共和國檔案法》《云南省檔案條例》等法律法規的規定，制定檔案收集范圍細則，接收、征集對國家和社會具有保存利用價值的檔案、資料。

二是對館藏檔案進行規范化整理、科學化管理和安全保管，并對破損檔案進行修復、復制和搶救，維護檔案的完整與安全。

三是開發館藏檔案信息資源，依法向社會各界提供檔案、資料的查借閱利用服務。

四是按照檔案信息化標準，組織實施館藏檔案數字化工作，實現全縣數字檔案資源共享。

五是配合檔案行政主管部門開展檔案宣傳、檔案培訓、檔案保護與現代化管理技術研究等工作，負責檔案專業技術職務評聘有關工作。

六是會同主辦單位對涉及全縣重大經濟、政治、文化等重大活動文件材料的收集、整理、歸檔。

七是完成縣委、縣人民政府交辦的其他任務。

3.年末機構人員情況

縣檔案館參公事業編制9人。2019年初在職人數10人，年內調出1人，調到保山市機關事務管理局（龍組字〔2019〕調字第175號），年末在職9人，其中公務員8人，工勤人員1人。退休5人。

（二）部門績效目標的設立情況

根據《龍陵縣檔案館2019年部門工作要點》，結合圍繞縣委、縣政府中心工作開展檔案館職能職責，整理歸納出2019年重點項目績效目標。

（三）部門整體收支情況

1.2019年決算收入201.09萬元，其中財政撥款收入201.09萬元，占總收入100%；其他收入0萬元，占總收入0%。預算收入比上年增加25.17萬元，增幅14.3%，主要原因是人員經費增29.08萬元，日用公用經費減3.91萬元。

2.2019年決算支出201.09萬元，其中：財政撥款支出201.09萬元，占總支出100%。基本支出200.99萬元，占總支出99.95%；項目支出0.1萬元，占總支出0.05%。預算支出比上年增加25.17萬元，增幅14.3%。原因是：基本支出增25.07萬元，2019年人員經費184.2萬元，日用公用經費16.79萬元。項目支出增0.1萬元，2019年項目資金0.1萬元。

（四）部門預算管理制度建設情況

結合龍陵縣檔案館實際情況，進一步加強績效管理水平，強化支出責任，為提升財政資金使用效益，健全完善了單位預算管理制度、財務管理制度、資產管理制度、公務接待管理辦法、差旅費報銷管理辦法（暫行），進一步規范了財務管理。

二、績效自評工作情況

（一）績效自評目的

檔案館通過對項目立項情況、資金使用情況、項目實施管理情況、項目績效表現情況自我評價，了解相關項目資金使用是否達到預期目標、資金管理是否規范、資金使用是否有效，檢驗資金支出效率和效果，分析項目實施及資金使用中存在的問題及原因，及時總結經驗，改進項目的管理措施，不斷增強和落實項目績效管理責任，完善項目工作機制，有效提高資金管理水平和使用效率。同時遵循“目標引領、科學規范、客觀公正、結果導向”的原則提高我館的績效管理水平，強化支出責任，進一步提升財政資金使用效益。

（二）自評指標體系（詳見附表）

（三）自評組織過程

1.準備階段（2020年6月2日—3日）

組織學習財政支出績效自評的相關規定，確定評價范圍和對象，明確評價的目的、內容、任務、依據，掌握評價的時間和有關要求。

2.實施階段（2020年6月4日—6月11日）

開展安排績效自評工作，制定評價指標體系，對項目進行自評，上報財政局審核。

3.總結階段（2020年6月12日—15日）

總結評價工作經驗，進一步完善績效自評指標體系，接受監督檢查。

三、評價情況分析及綜合評價結論

（一）投入情況分析

結合部門職責職能，設定工作目標，根據工作目標預算部門經費，年初預算159.56萬元，因為工資調整以及退休干部病故2人等原因，調整預算數為201.09萬元，保障了檔案工作順利完成。同時，堅持厲行節約原則，嚴格控制“三公經費”支出，2019年支出0.32萬元，比上年0.71萬元減少0.39萬元，減55%。

（二）過程情況分析

嚴格預算執行，按照縣財政要求有計劃完成資金支付進度，2019年全年預算執行率達100%。進一步健全預算管理制度，并嚴格按照預算管理制度編制、申報、管理預算資金，實行收支兩條線管理，做到預算管理公開化。規范資產管理，對固定資產的采購、使用、處置、管理工作進行了規范，實現了資產管理信息化。

（三）產出情況分析

1.開展文件材料年度歸檔督導工作。業務人員深入全縣一級立檔單位進行業務指導，各單位陸續啟動并完成2018年度文件材料歸檔工作。

2.依法接收到期應進館檔案。2019年縣檔案館共接收各類檔案共計14954卷，5438件。

3.加強涉及機構改革單位檔案工作。按照《龍陵縣深化黨政機構改革檔案移交工作方案》要求，派出業務人員及時對撤并轉單位縣黃龍玉辦、縣畜牧獸醫局等部門的檔案整理歸檔、接收進館工作進行指導，確保機構改革中檔案得到妥善管理和處置。

4.深入推進全縣精準扶貧檔案工作。到鄉鎮、村（社區）開展精準扶貧檔案工作督導，現場演示檔案整理流程，為精準扶貧檔案規范化管理工作奠定基礎。

5.服務好縣城棚戶區改造工作。指導規范整理縣城龍山中路片區棚戶區改造項目專戶檔案989卷，并接收進館保管，切實保障棚改到戶文件材料的完整與安全。

6.加強企業檔案工作。到龍陵縣扶貧投資公司、云南品斛堂生物科技有限公司、云南龍陵臘寨水電發展有限公司、龍陵縣歐華水電有限公司、岔河電站、香柏河電站等企業進行檔案工作指導，幫助企業規范建檔。

7. 免費提供檔案查閱利用服務。2019年縣檔案館共接待檔案查閱利用者552人次，調閱檔案3090卷次，復印3287頁。這些檔案資料在落實政策、調解糾紛、維護權益、人事管理、修史編志、學術研究等方面為社會各界提供了大量的依據，充分發揮了檔案的憑證作用。

8.加快推進數字檔案館建設。2019年累計完成檔案數字化加工20萬頁。健全完善檔案安全防范體系。經常性開展檔案安全保管、保密、消防檢查，對存在問題及時進行整改。

（四）效果情況分析

一是檔案資源建設不斷得到提升。認真履行職責，強化業務指導，按時完成年度歸檔工作，全面提升機關單位檔案管理水平，做好到期應進館檔案的接收工作。擴大特色檔案收集征集范圍，加大對具有地方特色和珍貴檔案的收集征集力度。二是提高檔案服務能力。樹立檔案服務意識，積極服務經濟社會發展大局。關注民生，配合相關部門做好民生檔案工作，為廣大民眾提供更便捷的檔案服務。主動協調，加強聯系，指導服務好各部門、各領域的檔案工作。三是檔案安全工作得到加強。積極協調資金，有計劃、有步驟地推進數字檔案館建設。建立和完善檔案管理機制體制，確保檔案始終處于安全、可控、有利的環境中。

四、存在的問題和整改情況

績效評價工作中存在的主要問題：一是相關股（室）對績效評價工作的重要性認識有待進一步提高。二是項目支出績效評價指標體系不完善，給考核評價及評分工作帶來一定的困難。

針對上述存在的問題，我館在下一步工作中，要加強對項目開展的可行性、必要性做好充分調研，依據實際情況做好經費支出預算，制定合理的項目實施計劃。項目實施前期，做好各項準備工作，在實施階段，做好監督，跟蹤管理；實施后及時總結自評。

五、績效自評結果應用

過整體支出績效自評，一是增強了績效評價主體責任意識；二是制定了部門績效管理辦法及項目工作實施方案，建立了長效機制；三是進一步規范使用項目資金；四是績效評價結果作為分配上級財政預算項目資金的重要依據。

六、主要經驗及做法

通過加強對部門預算績效管理工作，牢固樹立“講績效、重績效、用績效”的觀念，進一步完善績效評價結果運用機制，將評價結果作為申報以后年度預算編制的重要依據，發揮績效評價工作的應有作用。

一是完善體制機制，切實強化制度保障。結合部門實際，制定了財務管理相關制度，為進一步規范專項資金管理提供了有力依據。

二是規范資金管理，做到專款專用。根據財務管理相關規定，結合部門業務工作，嚴格審批每一筆專項資金支出，堅決杜絕滯留、截留、擠占、挪用虛列支出等現象發生。

三是明確目標，細化責任。根據資金用途和項目的目標任務，將具體任務落實到相關股室，責任到人。

七、其他需說明的情況

無需要說明的情況。