一、編制背景

2021年11月，云南省生態環境廳印發《云南省生態環境行政處罰自由裁量規則和基準規定（試行）》，規范了生態環境行政處罰行為，優化了執法方式，提高了執法效能，探索了行政處罰裁量的路徑和經驗。

根據《云南省行政規范性文件制定和備案辦法》第二十七條規定“制定機關可以根據需要確定規范性文件的有效期，有效期一般不超過5年。對名稱冠以“暫行”“試行”的，有效期一般不超過3年”。同時，基層普遍反映生態環境行政處罰自由裁量與我省經濟社會發展不匹配，量罰較重；處罰的幅度未充分考慮執法對象情況、危害后果等相關因素；未明確不予處罰、免于處罰、從輕處罰、減輕處罰、從重處罰的裁量階次等問題。其次，近幾年國家對《中華人民共和國噪聲污染防治法》《云南省固體廢物污染環境防治條例》等多部法律法規進行了頒布和修訂，致使部分裁量違反條款和處罰依據跟不上當前執法需求。最后，《云南省人民政府辦公廳印發了關于進一步規范行政裁量權基準制定和管理工作的實施意見》（云政辦發〔2023〕11號）明確“行政機關應當加強對行政裁量權基準的管理，發現行政裁量權基準存在明顯不當、顯失公平，與經濟社會發展狀況不相適應的，制定機關要依法依規及時進行調整”。鑒于以上原因，云南省生態環境廳2023年啟動修訂工作。

二、編制過程

2023年10月，在深入調查研究，廣泛聽取意見建議，充分學習借鑒省外經驗，深度研判執法需求的基礎上，省生態環境廳制定《云南省生態環境行政處罰裁量權規則和基準規定（2023年版）》初稿。2023年11月，向各州（市）生態環境局、省生態環境廳機關各處室和所屬單位書面征求意見，共收到反饋意見49條，采納40條，未采納9條。2023年12月，向43個省級有關單位征求意見，收到反饋意見2條，均采納。2023年12月4日至15日，在云南省生態環境廳網站向社會公眾公開征求意見，未收到任何反饋意見。2023年12月，邀請省司法廳、相關行業專家開展技術論證評估會，專家組一致同意通過技術論證。2024年1月，云南省生態環境廳法規處出具了合法性審查意見。2024年2月，云南省人民政府辦公廳出具了關于《云南省生態環境行政處罰裁量權規則和基準規定（2023年版）》的備案審查意見。

三、主要內容

本規定分為兩大部分。第一部分為裁量權規則，共16條，包括目的意義、適用范圍、基本原則、裁量方式和金額計算、不適用裁量因子的特殊情形、裁量計算器、從重處罰、從輕和減輕處罰、免予處罰、不予處罰、相關制度、裁量權規則和基準規定的全過程適用、責任追究、術語含義及認定、解釋權和施行日期。第二部分為221張行政處罰裁量權基準表，分為違法行為個性裁量基準表、違法行為共性裁量基準表、違法行為修正裁量基準表和生態環境分區管控裁量系數表四個部分。違法行為個性裁量基準表內容包括違法行為名稱、違反條款、處罰依據、裁量因素（根據不同違法行為，內容有違法事實、持續時間、排放去向、污染物類別、所處區域等）、裁量因子（違法程度和數量梯次等）和裁量等級，數值1—5代表違法行為從輕微到嚴重的不同程度。違法行為共性裁量基準表的內容包括裁量因素（違法次數和區域影響、引發關注）、裁量因子和裁量等級，數值1—5代表生態環境違法行為次數、區域影響（引發關注）從輕微到嚴重的不同程度。違法行為修正裁量基準表內容包括修正因素類別（改正態度、配合調查取證情況、補救措施和經濟承受度），數值-2—2代表改正態度、配合調查取證情況、補救措施等可予從輕或者從重的不同情形。生態環境分區管控裁量系數表包含違法行為所處生態環境分區管控單元類別（優先管控單元、重點管控單元、一般管控單元），數值0.1—1.0代表生態環境違法行為所處的生態環境管控單元的敏感程度。

四、其他需要說明的情況

《云南省生態環境行政處罰裁量權規則和基準規定（2023年版）》自2024年3月10日起施行，原《云南省生態環境行政處罰自由裁量規則和基準規定（試行）》同時廢止。

五、下一步工作安排

（1）充分做好《規定》的闡釋和說明，讓基層生態環境執法人員盡快熟悉掌握詳細內容和具體要求。

（2）組織開展培訓，將《規定》納入2024年行政執法人員培訓重要內容，扎實開展業務培訓，切實提高行政執法人員熟練運用的能力和水平。

（3）加強指導幫扶，組織有關專家深入執法一線，協助基層執法人員解決使用過程發現的疑難問題，做好以案釋規工作。

（4）加強《規定》與移動執法系統的有效銜接，提高智能化執法水平。